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7月15日开盘，*ST苏吴（维权）（原江苏吴中）再度跌停，截止发稿，跌停板上封单金额近3亿元，公司总市值仅剩15.6亿元。
消息面上，7月13日，*ST苏吴披露收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。此前，公司在今年2月因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，随后，董事长钱群山在5月同样因信披问题被立案。如今，违法行为“水落石出”，*ST苏吴及5位高管均领到不同程度罚单。
四年虚增营收近18亿
《行政处罚事先告知书》显示，*ST苏吴违法事实包括三个方面：一是未如实披露实控人；二是虚增营业收入、营业成本和利润；三是未按规定披露关联方非经营性占用资金情况。
经查，2018年2月，*ST苏吴控股股东苏州吴中投资控股有限公司发生股权变更，变更后，钱群山实际支配*ST苏吴行为，成为*ST苏吴实控人。*ST苏吴2018年至2023年年度报告披露钱群英为实际控制人，存在虚假记载。
此外，*ST苏吴还通过多家关联公司开展无商业实质的贸易业务进行财务“粉饰”。具体来看，*ST苏吴旗下3家子公司通过与浙江优诺德贸易有限公司等多家关联公司开展无商业实质的贸易业务，虚增营业收入、营业成本和利润。其中，*ST苏吴在2020年至2023年四年间虚增营业收入17.72亿元，虚增营业成本16.95亿元。四年间分别虚增利润总额1458万元、2027万元、1992万元、2121万元，合计虚增利润总额7598万元，占当期披露利润总额的2.89%、51.65%、26.42%、29.81%。
*ST苏吴还通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金。截至2020至2023年年末，*ST苏吴关联方非经营性占用资金余额分别为1.27亿元、13.93亿元、15.43亿元、16.93亿元，占当期披露净资产的6.88%、74.20%、84.60%、96.09%。
公司及5名高管合计被罚3050万元
*ST苏吴财务造假行为最终逃不过监管处罚。《行政处罚事先告知书》显示，基于以上违法行为，证监会拟决定，对*ST苏吴责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对公司董事长钱群山给予警告，并处以1500万元罚款；对公司副董事长钱群英给予警告，并处以200万元罚款；对公司董事陈颐给予警告，并处以150万元罚款；对公司财务总监孙曦、子公司总经理骆啸给予警告，分别处以100万元罚款。
除面临罚款外，*ST苏吴还面临退市风险。公司在公共中提到，根据收到的《行政处罚事先告知书》认定情况，*ST苏吴2020年至2023年年度报告存在虚假记载，将触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.5.2条第一款第（六）项规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。
二级市场上，披露处罚公告后，*ST苏吴已连续两个交易日跌停，股价跌至2元附近，较曾经的最高点42.71元已是遥不可及。
此外，7月14日晚间，*ST苏吴还发布了半年报预告。经财务部门初步测算，预计今年上半年归母净利润亏损6000至4000万元，与上年同期相比将出现亏损。公开资料显示，截止今年3月份，*ST苏吴股东户数仍超8.6万户。
新浪股民维权平台提醒，根据最高人民法院虚假陈述司法解释，上市公司、实控人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额损失、佣金和印花税损失。根据司法解释，暂定：在2019年4月20日至2025年2月26日期间买入*ST苏吴股票，并在2025年2月26日收盘还持有股票的受损股民可依法索赔。索赔条件以法院认定为准。（江苏吴中维权入口）
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